Fuente: "AI in Compliance Week: Part 3 – Embracing AI-Powered Internal Controls," Compliance Podcast Network, June 23, 2023.

La integración de la inteligencia artificial (IA) en los controles internos es crucial en el panorama actual de la gobernanza corporativa. Este artículo explora las consideraciones clave y las mejores prácticas para aprovechar la IA en el fortalecimiento del marco de control interno de una organización. La calidad y accesibilidad de los datos son fundamentales para el éxito de cualquier aplicación de IA, por lo que es esencial establecer prácticas robustas de gestión de datos. Además, la implementación efectiva de controles internos impulsados ...

Fuente: Institute of Internal Auditors."All Things Internal Audit Fraud Podcast: Tenders in the Wind." YouTube. March 29, 2024

Este video se detalla un caso basado en eventos reales sobre un fraude en una empresa de energía eólica. La auditora interna descubrió que las licitaciones para la construcción de parques eólicos, valoradas en cientos de millones de euros, no seguían los protocolos establecidos. Los gerentes de proyecto solicitaban a los licitadores enviar ofertas enmendadas directamente a sus correos electrónicos, comprometiendo la confidencialidad y la integridad del proceso. 

El fraude se detectó cuando uno de los gerentes de proyecto insinuó que ...

Fuente: Bion Behdin, "Time for the C-Suite to Prioritize AML Compliance," Corporate Compliance Insights, June 28, 2024 EnLa lucha contra el lavado de dinero (AML, por sus siglas en inglés) es una prioridad crítica que los ejecutivos deben abordar con urgencia. Con el creciente escrutinio regulatorio y las amenazas financieras globales, es esencial que la alta dirección de las empresas se involucre activamente en la implementación y supervisión de programas efectivos de AML. Este enfoque no solo protege a las organizaciones contra riesgos legales y financieros, sino que también refuerza la confianza de los inversores y la reputación corporativa. 

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